Investigações Complexas de Compliance

Abstract

Seja uma instituição financeira como a Wells Fargo, uma empresa automotiva como a General Motors, uma empresa de transporte como a Uber ou uma organização religiosa como a Igreja Católica, deixar de prevenir, detectar, investigar e remediar, de forma adequada, a má conduta nos quadros de uma organização pode ter resultados devastadores. A importância dos pontos de convergência do compliance é reconhecida pelas organizações, mas a realidade é que todos os tipos de instituições, privadas ou públicas, devem garantir que seus membros cumpram mandatos legais e regulamentares, normas setoriais, regras e expectativas internas. Eles devem policiar o cumprimento de milhares de membros em relação a centenas de leis. Assim, falhas de compliance nessas instituições complexas podem ser significativas e ter ampla disseminação, tanto em termos de alcance quanto de prejuízos correlatos. Desse modo, exames e avaliações cuidadosos revelam que muitos dos escândalos mais significativos e danosos ocorridos em organizações nos últimos tempos eram totalmente evitáveis. A pesquisa no campo da governança corporativa enfoca como as empresas são estruturadas, já que essas estruturas podem resultar em melhores decisões dentro da empresa. Estruturas são formas de separar o trabalho de uma organização em subunidades e dividir o controle e as responsabilidades pelo trabalho. O campo do compliance depende muito de insights da governança corporativa, o que gerou um estudo sobre quais estruturas organizacionais levarão a programas de compliance com maior probabilidade de prevenir e detectar más condutas dentro das empresas. No entanto, quando chega a hora de investigar possíveis incidentes de má conduta e determinar se são eventos significativos, organizações complexas devem ir para além de questões relacionadas à melhor estruturação de um programa de compliance. Este Artigo argumenta que empresas devem se concentrar em reformas baseadas em processos ou ações, práticas e rotinas que se utilizam para comunicar e analisar informações que podem reforçar as “investigações complexas do compliance”, atuando como rede de segurança quando os programas de compliance deixarem de detectar e dar uma resposta adequada à má conduta dentro delas.